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上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2016 年第 1 号） 基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司 基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司 二〇一 六年三月 基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并于 每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内 公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 1 【重要提示】 上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 经2009 年 8 月17 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】 795 号文核准募集。 本基金基金合同于2009 年9 月25 日正式生效。 基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国 证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽 责的原则管理和运用基金财产， 但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风 险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎 回失败的风险以 及基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金属股票基金，风险与 收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标 的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基 金中风险较高、收益较高的品种。 投资有风险， 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金合 同。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成 对本 基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 2 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月25 日， 有关财务数据和净值表现 截止日为2015 年12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基 金管理人 （ 一） 基金管 理人 概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表人： 于亚利 成立时间：2005 年8 月4 日 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 何万金 电话： （021）61055050 传真： （021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司 （以下使用全称或其简称 “交通银行” ） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （ 二） 主要成 员情 况 1、基金管理人董事会成员 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 3 于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交 通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经 理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。 雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 位 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院 士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司 执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海 外专家评审委员会委员。 阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博 士 学 位 ， 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董 事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、 总 经 理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ， 交通 银 行 投 资 管理部总经理 。 陶 文 先 生 ， 董 事， 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。 历任交 通 银 行 徐 州分 行 副 行长、 行 长 ， 交通 银 行 南京分 行 副 行 长， 交 通 银行海 南 分 行 行 长。 孙 培 基 先 生 ， 董事 ， 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行风 险 管 理 部 副 总经 理 。历 任 交 通 银 行 财 会部 副 处 长，交 通 银 行 董事 会 办 公室副 处 长 、 处长 ， 交 通银行 预 算 财 务 部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。 历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有 限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢 森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资 管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。 现任 武汉大学经济与管理学院院长、 香港 科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授 、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 4 周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位 。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIonAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香 港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监察稽核及风险管理总监。 张丽女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总 经理，历任普华永道中 天会计师事务所( 特 殊普 通 合 伙) 高 级 审 计 员， 交 银 施 罗 德 基 金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。 张玲菡女士，监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 营销管理部 总经理。 历任中国银行福州分行客户经理， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理， 银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部副总经理、广州分公司副总经理 。 3、基金管理人 高级管理 人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理 有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限 责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总 经理。 夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 5 济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处 长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市 委常委、副市长（挂职） 。 谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高 级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系 教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理； 中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市 场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融 部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 乔宏军先生，副总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；交通 银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务中心副 总裁。 4、本基金基金经理 蔡铮先生， 基金经理。 复旦大学电子工程硕士。7 年证券从业经验。2007 年7 月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任 投资研究部数量分析师，现任量化投资部助理总经理。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上 证 180 公司治理交易型开放式 指数证券投资基金、交银施罗 德上证180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理， 2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资 基金基金经理助理，2011 年9 月 28 日至2012 年12 月26 日担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012 年11 月7 日至2012 年12 月26 日担任交银施罗德沪深300 行业分层等权重指数证券投资基 金基金经理助理。 2012 年12 月27 日至2015 年6 月30 日担任交银施罗德沪深300 行业分层等 权重指数证券投资基金基金经理，2012 年 12 月 27 日起 担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公 司治理交易型 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 6 开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基 金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 至今， 2015 年3 月26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金 经理至今， 2015 年4 月 22 日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经 理至今， 2015 年4 月22 日起担任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理 至今， 2015 年5 月27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基 金(LOF) 基金经理至今，2015 年6 月26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数 分级证券投资基金基金经理至今， 2015 年8 月 13 日起担任交银施罗德中证环境治 理指数分级证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 屈乐伟先生，2009 年9 月25 日至2013 年 3 月29 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 乔宏军（副总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2016 年3 月25 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二 、基金托管人 （ 一） 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 7 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点 最 多 、 业 务辐 射 范 围最 广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信 誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功 能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化 网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共 创价值、共同成长。 中 国 农 业 银 行 是中 国 第 一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务 优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、 内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉 进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最 佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 中国农业 银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、 营 运 中 心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境 外 资 产 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 8 托 管 处 、 综合 管 理 处、风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内 外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年12 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共321 只。 （ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理 处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职 权。 3、内部控制制度及措施 具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、 业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 9 基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协 议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 ， 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管 理 人 的 投 资运 作 ， 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理 人的其他行为。 当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的 处理： 1、电话提示。对 媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相 关服务机构 （ 一） 基金份 额销售 机构 1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ） （1） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： （021）22169999 传真： （021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （2） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 10 电话： （021）38676161 传真： （021）38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521 ，400-8888-666 网址：www.gtja.com （3） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： （010）85130588 传真： （010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （4） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： （021）23219000 传真： （021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （5） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 传真： （020）87555305 联系人：肖中梅 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 11 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （6） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： （010）66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （7） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 电话： （0755）82943666 传真： （0755）82943636 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111 ，95565 网址：www.newone.com.cn （8） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话： （021）38565785 传真： （021）38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （9） 中信证券股份有限公司 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 12 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： （010）60838888 传真： （010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （10 ） 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话： （021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com （11 ） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： （021）68634518 传真： （021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （12 ） 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 13 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （13 ） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： （025）83290979 传真： （025）51863323 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （14 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： （0532）85022326 传真： （0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话： （0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （15 ） 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话： （0471）4979037 传真： （0471）4961259 联系人：王旭华 客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273 网址：www.cnht.com.cn 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 14 （16 ） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 电话：（ 0755）82130833 传真： （0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （17 ） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （18 ） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话： （0431）85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733 网址：www.nesc.cn （19 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话： （0791）86768681 传真： （0791）86770178 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 15 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （20 ） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： （0755）82558305 传真： （0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （21 ） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话： （010）88085858 传真： （010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （22 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： （027）65799999 传真： （027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 16 网址：www.95579.com （23 ） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话： （021）68761616 传真： （021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （24 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： （0531）68889155 传真： （0531）68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （25 ） 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： （0451）85863719 传真： （0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （26 ） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 17 法定代表人：杨宇翔 电话： （0755）22627802 传真： （0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （27 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话： （010）65051166 传真： （010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （28 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话： （0755）83516289 传真： （0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （29 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： （028）86690126 传真： （028）86690126 联系人：金喆 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 18 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn （30 ） 方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 电话： （010）68546765 传真： （010）68546792 联系人：徐锦福 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （31 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： （022）28451991 传真： （022）28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （32 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话： （010）63081000 传真： （010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 19 （33 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话： （021）63325888 传真： （021）63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （34 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话： （023）63786141 传真： （023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （35 ） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：徐勇力 电话： （010）66555316 传真： （010）66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址：www.dxzq.net （36 ） 中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 20 层 法定代表人：龙增来 电话： （0755）82023442 传真： （0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址 ：www.china-invs.cn （37 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人：刘学民 电话： （0755）25832852 传真： （0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、 基金管理人可根据 有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （ 二） 注册登 记机 构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话：（010）50938617 传真： （010）50918907 联系人： 周莉 （ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 21 名称： 上海市通力 律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： （021）31358666 传真： （021）31358600 联系人： 黎明 经办律师： 吕红、黎明 （ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021 ）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基 金的名称 本基金名称：上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 五、基 金的类型 本基金类型：交易型开放式 六、基 金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 22 七、基 金的投资方向 本 基 金 以 标的 指 数 成份股 、 备 选 成份 股 为 主要投 资 对 象 ，把 全 部 或接近 全 部 的 基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的 95%。此外，为更好地 实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其 它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购赎回清单内现金替代、现金 差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 10 个交易日内 进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等） ， 基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基 金的 投资策略 本基金采用完全复制法， 跟踪上证180公司治 理指数， 以完全按照标 的指数成 份 股 组 成 及其 权 重 构建基 金 股 票 投资 组 合 为原则 ， 进 行 被动 式 指 数化投 资 。 股 票 在 投 资 组 合 中 的 权 重 原 则 上 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 但 在 因特 殊 情 况（如 流 动 性 不足 等 ） 导致无 法 获 得 足够 数 量 的股票 时 ， 基 金 管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种 （如股指期货等 ） ， 基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 1、决 策依据 有 关 法 律 法 规 、基 金 合同 和 标 的 指 数 的相 关 规定 是 基 金 管 理 人运 用 基金 财 产 的决策依据。 2、决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投 资 决 策 委 员 会的 主 要职 责 是 决 定 有 关指 数 重大 调 整 的 应 对 决策 、 其他 重 大 组合调整决策以及重大的单项投资决策。 基 金 经 理 的 主 要职 责 是决 定 日 常 指 数 跟踪 维 护过 程 中 的 组 合 构建 、 调整 决 策 以及每日申购赎回清单的编制决策。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 23 中 央 交 易 室 负 责交 易 执行 和 一 线 监 控 。通 过 严格 的 交 易 制 度 和实 时 的一 线 监 控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 3、投资 程序 研 究 、 决 策 、 组合 构 建、 交 易 、 评 估 及组 合 维护 的 有 机 配 合 共同 构 成了 本 基 金 的 投 资 管理 程 序 。严格 的 投 资 管理 程 序 可以保 证 投 资 理念 的 正 确执行 ， 避 免 重 大风险的发生。 （1） 研究支持： 量化 投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商 等 外 部 研 究力 量 的 研究成 果 开 展 指数 跟 踪 、成份 股 公 司 行为 等 相 关信息 的 搜 集 与 分析、 流动性分析、 误 差及其归因分析等工作， 以作为基金投资决策的重要依据。 （2） 投资决策： 投资 决策委员会依据量化投资部提供的研究报告， 定期召开 或 遇 重 大 事项 时 召 开投资 决 策 会 议， 决 策 相关事 项 。 基 金经 理 根 据投资 决 策 委 员 会的决议，每 日进行基金投资管理的日常决策。 （3） 组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理以完全复制指 数 成 份 股 权重 的 方 法构建 组 合 。 在追 求 跟 踪误差 和 偏 离 度最 小 化 的前提 下 ， 基 金 经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 （4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。 （5） 绩效评估： 量化 投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供 相 关 报 告 。绩 效 评 估能够 确 认 组 合是 否 实 现了投 资 预 期 、组 合 误 差的来 源 及 投 资 策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面 情 况 、 成 份股 公 司 行为、 流 动 性 状况 、 基 金申购 和 赎 回 的现 金 流 量情况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评估 的 结 果等， 采 取 适 当的 跟 踪 技术对 投 资 组 合进 行 监 控和调 整 ， 密 切 跟踪标的指数。 基 金 管 理 人 在 确保 基 金份 额 持 有 人 利 益的 前 提下 有 权 根 据 环 境变 化 和实 际 需 要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。 九、基 金的 业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为标的指数。 本基金标的指数为上证 180 公司 治理指数。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 24 本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。 十、基 金的风险收益特征 本 基 金 属 股 票 基金 ， 风险 与 收 益 高 于 混合 基 金、 债 券 基 金 与 货币 市 场基 金 。 本 基 金 为 指数 型 基 金，紧 密 跟 踪 标的 指 数 ，具有 和 标 的 指数 所 代 表的股 票 市 场 相 似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 十一、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2016 年 1 月 20 日复核 了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2015 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日，所载财务 数据未经 审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例 （％） 1 权益投资 669,337,860.02 98.50 其中：股票 669,337,860.02 98.50 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中： 买断式回购的买 入返售金 融资产 - - 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 25 6 银行存款和结算备付金合计 10,062,526.44 1.48 7 其他资产 125,977.36 0.02 8 合计 679,526,363.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 （2）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,413,092.52 0.21 B 采矿业 29,165,145.50 4.33 C 制造业 140,434,529.55 20.85 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 35,520,769.61 5.27 E 建筑业 52,876,865.90 7.85 F 批发和零售业 8,026,499.76 1.19 G 交通运输、仓储和邮政业 27,949,138.69 4.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 19,405,836.50 2.88 J 金融业 313,664,034.84 46.57 K 房地产业 33,641,451.16 5.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,703,054.99 0.55 S 综合 3,537,441.00 0.53 合计 669,337,860.02 99.39 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 26 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细 （1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例 （％） 1 600016 民生银行 4,684,019 45,153,943.16 6.70 2 601166 兴业银行 2,113,862 36,083,624.34 5.36 3 600036 招商银行 1,645,182 29,596,824.18 4.39 4 600000 浦发银行 1,490,085 27,223,852.95 4.04 5 600030 中信证券 1,247,560 24,140,286.00 3.58 6 600837 海通证券 1,282,579 20,290,399.78 3.01 7 601766 中国中车 1,452,990 18,670,921.50 2.77 8 601398 工商银行 3,444,751 15,776,959.58 2.34 9 601668 中国建筑 2,377,546 15,073,641.64 2.24 10 601601 中国太保 498,199 14,378,023.14 2.13 （2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 贵金属 投资明 细 本基金本报告期末未持有 贵金属。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 27 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券（证券代码： 600030 ） 、 海通证券 （证券代码：600837） 外， 未出现被监管部门立案调查， 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一中信证券 （证券代码： 600030）于 2015 年 11 月 26 日公告，公 司于 2015 年 11 月 26 日收到中国证监会《调查通知书》 。 公 司 因 涉 嫌违 反 《 证券公 司 监 督 管理 条 例 》相关 规 定 ， 中国 证 监 会决定 对 公 司 进 行立案调查；公司于 2015 年 1 月 18 日公告 ，公司因存在为到期融资融券合约展 期的问题，被中国证监 会采取暂停新开融资融券客户信用账户 3 个 月的行政监管 措施。 报告期内本基金投资的前十名证券之一海通证券 （证券代码： 600837）于 2015 年 11 月 27 日公告，公 司于 2015 年 11 月 26 日收到中国证监会《调查通知书》 。 公 司 因 涉 嫌违 反 《 证券公 司 监 督 管理 条 例 》相关 规 定 ， 根据 《 中 华人民 共 和 国 证 券法》 的有关规定， 中 国证监会决定对公司进行立案调查； 公司于 2015 年1 月19 日 公 告 ， 公司 因 存 在违规 为 到 期 融资 融 券 合约展 期 问 题 ，被 中 国 证监会 采 取 暂 停 新开融资融券客户信用账户 3 个月的行政监管措施。 本 基 金 遵 循 指 数化 投 资理 念 ， 绝 大 部 分 资 产 采用 完 全 复 制 法 跟踪 指 数， 以 完 全 按 照 标 的指 数 成 份股组 成 及 其 权重 构 建 基金股 票 投 资 组合 为 原 则，进 行 被 动 式 指 数 化 投 资。 本 基 金对上 述 证 券 的投 资 遵 守本基 金 管 理 人基 金 投 资管理 相 关 制 度 及被动式指数化投资策略。 （2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 28 的股票。 （2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 123,700.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,276.90 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 125,977.36 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 （7）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2015 年12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表 现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 29 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个 月 11.78% 1.61% 12.21% 1.62% -0.43% -0.01% 2015 年度 -3.27% 2.51% -5.38% 2.54% 2.11% -0.03% 2014 年度 69.15% 1.35% 65.33% 1.35% 3.82% 0.00% 2013 年度 -7.74% 1.54% -10.14% 1.54% 2.40% 0.00% 2012 年度 14.17% 1.28% 11.97% 1.26% 2.20% 0.02% 2011 年度 -19.79% 1.33% -20.16% 1.31% 0.37% 0.02% 2010 年度 -18.07% 1.57% -19.79% 1.58% 1.72% -0.01% 2009 年度 （自基金 合同生效 日起至 2009 年12 月31 日） 1.61% 1.31% 14.24% 1.79% -12.63% -0.48% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2009 年 9 月 25 日至 2015 年 12 月 31 日） 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 30 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束，本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、 基金的费用与税收 （ 一） 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金上市费及年费； 5、基金收益分配中发生的费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8、基金的证券交易费用； 9、基金财产拨划支付的银行费用； 10、标的指数许可使用费； 11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 法 规规 定 的范 围 内 按 照 合 理价 格 确定 ， 法 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 31 律法规另有规定时从其规定。 （ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如下： H＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如下： H＝E× 年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）标的指数许可使用费 在 通 常 情 况 下 ，基 金 标的 指 数 许 可 使 用费 按 前一 日 基 金 资 产 净值 的 年费 率 计 提。计算方法如下： H ＝ E× 标 的 指 数许 可 使用 费 年 费 率 ÷ 当年 天 数， 根 据 基 金 管 理人 与 标的 指 数 供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 的 规 定 ， 本 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 为 0.03% H 为每日应计提的基金标的指数许可使用费 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 32 E 为前一日基金资产净值 自 基 金 合 同 生 效之 日 起， 基 金 标 的 指 数许 可 使用 费 每 日 计 提 ，按 季 支付 。 根 据 基 金 管 理人 与 标 的指数 供 应 商 签订 的 相 应指数 许 可 协 议的 规 定 ，标的 指 数 许 可 使用费的收取下限为每季 （自然季度） 人民币50,000 元， 当季标的指数许可使用 费不足 50,000 元的， 按照 50,000 元支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金 标的指数许可使用费划付指令， 经基金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月首日起 3 个工作日 内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付， 若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 标 的 指 数 供 应 商根 据 相应 指 数 许 可 协 议变 更 上述 标 的 指 数 许 可使 用 费费 率 和 计 费 方 式 ，基 金 管 理人必 须 依 照 有关 规 定 最迟于 新 的 费 率和 计 费 方式实 施 日 前 2 日在指定媒体上刊登公告。 （4） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法律法规 及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 2. 与基金销售有关的费用 申购、赎回的对价及费用 （1） 申购对价、 赎回 对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额 数 额 确 定 。申 购 对 价是指 投 资 者 申购 基 金 份额时 应 交 付 的组 合 证 券、现 金 替 代 、 现 金 差 额 及其 他 对 价。赎 回 对 价 是指 投 资 者赎回 基 金 份 额时 ， 基 金管理 人 应 交 付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 （2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券 交易所开市前公告。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告， 计 算 公 式 为 计算 日 基 金资产 净 值 除 以计 算 日 发售在 外 的 基 金份 额 总 数。如 遇 特 殊 情 况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案 。 （3） 投资者在申购或 赎回基金份额时， 申购 赎回代理券商可按照不超过申购 或赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的 相关费用。 （ 三） 不列入 基金 费用的 项目 基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更 新）招募说明书摘要（2016 年 第 1 号） 33 财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基 金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产 中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整 基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管 费 率 。 降 低基 金 管 理费率 和 基 金 托管 费 率 ，无须 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 。 基 金 管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上刊登公告。 （ 五） 基金税 收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 总 体更 新 本 基 金 管 理 人 依据 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》、 《 销 售 办 法 》、 《 信息 披 露 办 法 》 及 其它 有 关 法律法 规 的 要 求, 对 本基 金的 原 招 募 说明 书 进行 了更 新, 主要更 新的内容如下： （一）更新了“重要提示”中相关内容。 （二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。 （三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。 （四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 （五 ）更新了“十 、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。 （六）更新了“十一、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据 截止到2015 年12 月 31 日。 （七） 更新了 “十二、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2015 年12 月31 日。 （八）更新了“二十四、其他应披露事项”中的相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一六年五月九日